9月14日，華發(fā)集團成功獲頒ISO 37301合規(guī)管理體系認證證書，成為在大型綜合集團管控治理所涉及的合規(guī)管理領(lǐng)域，全國首家成功通過《企業(yè)合規(guī)管理辦法》和ISO 37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)雙標(biāo)評審的大型綜合性國有企業(yè)集團，同時也成為粵港澳大灣區(qū)、廣東省首家按國資委要求對標(biāo)ISO 37301國際標(biāo)準(zhǔn)，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求開展“合規(guī)管理強化年”工作并成功貫標(biāo)的市屬國企。

此次獲證，標(biāo)志著華發(fā)集團的合規(guī)管理水平已經(jīng)達到國內(nèi)、國際標(biāo)準(zhǔn)要求，也進一步體現(xiàn)了華發(fā)集團在持續(xù)夯實企業(yè)合規(guī)管理各項要素方面所作的努力和獲得的成效。

ISO 37301合規(guī)管理體系認證證書

當(dāng)天上午，頒證儀式在珠海中心舉行，珠海市國資委副主任鐘惠，華發(fā)集團紀委書記黃劍勇，SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司中國區(qū)副總裁辛斌等嘉賓出席儀式。

珠海市國資委副主任鐘惠表示，推動國有企業(yè)強法治、促合規(guī)是深入貫徹習(xí)近平法治思想的必然要求，是統(tǒng)籌推進全面依法治國大局的重要內(nèi)容，是全面深化和落實國有企業(yè)改革的有力保障，更是增強國有經(jīng)濟競爭力、影響力、抗風(fēng)險能力的堅實基礎(chǔ)。華發(fā)集團作為珠海國有企業(yè)排頭兵，在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的同時，堅持走高質(zhì)量發(fā)展道路，在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理、法治建設(shè)協(xié)同推進方面先試先行，在合規(guī)管理體系建設(shè)、風(fēng)險防控措施推進等方面取得了不俗成績，彰顯了華發(fā)集團作為地方龍頭國企的應(yīng)有擔(dān)當(dāng)。希望華發(fā)集團進一步發(fā)揮管理標(biāo)桿的示范帶頭作用，以點帶面帶動全市國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)走向深入，助力珠海市國資系統(tǒng)合規(guī)管理強化行動取得更大成效。

珠海市國資委副主任鐘惠致辭

華發(fā)集團紀委書記黃劍勇表示，此次成功通過雙標(biāo)評審，標(biāo)志著華發(fā)集團在合規(guī)管理方面已經(jīng)達到了國際標(biāo)準(zhǔn)要求，這既是對華發(fā)集團內(nèi)控合規(guī)管理工作成果的總結(jié)和認可，更是華發(fā)集團高質(zhì)量發(fā)展的新起點，將極大幫助華發(fā)集團在復(fù)雜多變的環(huán)境中，持續(xù)增強戰(zhàn)略定力，凝神聚力辦好自己的事，朝著躋身“世界500強”的戰(zhàn)略目標(biāo)穩(wěn)步邁進。作為全市唯一一家合規(guī)管理優(yōu)化提升試點國企，下階段，華發(fā)集團將緊緊圍繞市管企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，以市國資委《珠海市國資系統(tǒng)“合規(guī)管理強化年”行動方案》為綱要和指引，以ISO 37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)為框架，秉承系統(tǒng)思維、合規(guī)思維和底線思維，全面提升依法治企能力、合規(guī)管理能力和風(fēng)險防控能力。

華發(fā)集團紀委書記黃劍勇致辭

作為國際公認的測試、檢驗和認證機構(gòu)，SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司中國區(qū)副總裁辛斌對華發(fā)集團成功獲得認證表示祝賀。他介紹，通過SGS嚴謹?shù)脑u審認證，華發(fā)集團合規(guī)內(nèi)控綜合風(fēng)險管理體系的符合性和有效性得到了全面的驗證，高效精準(zhǔn)的管控效能得到了評審組的高度評價。依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，既是適應(yīng)國際形勢、國資委要求的客觀需要，又是規(guī)范企業(yè)行為的內(nèi)在要求。SGS將與華發(fā)集團一起貫徹執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、循序漸進、持續(xù)改善，為國企合規(guī)管理提供可借鑒樣本，為市場提供高標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理新模式，助力企業(yè)行穩(wěn)致遠。

SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司中國區(qū)副總裁辛斌致辭

對標(biāo)國際先進合規(guī)管理水平

積極推進貫標(biāo)工作

近年來，外部監(jiān)管要求持續(xù)趨嚴，對國企合規(guī)管理體系建設(shè)要求不斷加強，為進一步加強合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，加快對標(biāo)世界先進合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)的步伐，2022年初，華發(fā)集團著手推進合規(guī)體系建設(shè)ISO 37301及國標(biāo)貫標(biāo)工作。

ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》國際標(biāo)準(zhǔn)于2021年4月正式發(fā)布，該國際標(biāo)準(zhǔn)采用PDCA理念完整覆蓋合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進的全流程，為華發(fā)集團建立、實施、保持和改進合規(guī)管理體系提供國際化、標(biāo)準(zhǔn)化管理框架。

此次ISO 37301合規(guī)管理體系貫標(biāo)項目由華發(fā)集團內(nèi)控管理中心牽頭執(zhí)行，認證范圍為大型綜合集團管控治理所涉及的合規(guī)管理，聚焦集團黨建合規(guī)、反腐敗反賄賂合規(guī)、安全生產(chǎn)合規(guī)、稅務(wù)合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及勞動用工合規(guī)等6項重點合規(guī)領(lǐng)域。經(jīng)過數(shù)月籌備，項目已順利完成ISO標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)內(nèi)審員培訓(xùn)、差距分析、認證預(yù)審以及正式審核等多項工作。

認證審核過程中，審核組專家詳細審查了華發(fā)集團合規(guī)管理體系建設(shè)情況及對合規(guī)管理體系的理解和實施程度，對管理層、各職能部門進行逐一訪談，確認各部門的業(yè)務(wù)運營符合了相關(guān)的合規(guī)要求。

SGS審核組專家一致認為，華發(fā)集團具備貫標(biāo)的良好基礎(chǔ)，在合規(guī)義務(wù)識別、合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警、外規(guī)內(nèi)化、合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)審查、違規(guī)問責(zé)、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)等方面工作均已建立健全管理機制并有效運行，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，推薦頒發(fā)ISO 37301認證證書。

華發(fā)集團獲頒ISO 37301合規(guī)管理體系認證證書

強化合規(guī)管控體系建設(shè)

全面推進全流程管控

推進企業(yè)全面風(fēng)險防控，是貫徹落實黨中央“堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)”的要求，也是實現(xiàn)企業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實需要，符合現(xiàn)代企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展方向。

“合規(guī)管理作為企業(yè)全面風(fēng)險防控的重要一環(huán)，是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營運行的內(nèi)在要求，也是規(guī)避違規(guī)風(fēng)險的前提。”華發(fā)集團相關(guān)負責(zé)人介紹。一直以來，集團各層級領(lǐng)導(dǎo)高度重視合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防控工作，將其作為集團職能管控建設(shè)、業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行的一道重要防線，集團合規(guī)管理工作秉持“依法治企、合規(guī)經(jīng)營、全員有責(zé)”的合規(guī)方針，經(jīng)過多年管理建設(shè)，已基本實現(xiàn)了在組織架構(gòu)、制度建設(shè)、工作機制以及日常管控上全體系化覆蓋，進而確保實現(xiàn)“事前、事中、事后”的全流程管控目標(biāo)。

“全流程管控包含兩層含義，一是針對業(yè)務(wù)項目風(fēng)險管控，事前即為在項目盡調(diào)階段介入，事中即為在項目評審階段參與，事后即為在項目投后管理跟蹤；二是針對風(fēng)險事件，事前、事中、事后分別對應(yīng)未發(fā)生風(fēng)險前，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險時，以及風(fēng)險發(fā)生后的應(yīng)對處置?！奔瘓F相關(guān)負責(zé)人介紹。

全流程管控有利于橫向覆蓋集團職能部門合規(guī)風(fēng)險管控，縱向促進各板塊內(nèi)控體系全面發(fā)展，有效實現(xiàn)集團以及對各板塊、各重點領(lǐng)域中合規(guī)風(fēng)險的識別、評估以及應(yīng)對等管理職能，對于集團全面風(fēng)險管控，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障各項業(yè)務(wù)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展具有重要意義。

“五位一體”構(gòu)筑全面風(fēng)險防控體系

“三道防線”護航平穩(wěn)發(fā)展

作為珠海最大的綜合型國有企業(yè)集團和全國知名的領(lǐng)先企業(yè)，一直以來，華發(fā)集團牢固樹立正確的發(fā)展觀和業(yè)績觀，切實增強底線思維和風(fēng)險防控意識，以全流程管控為目標(biāo)，以“強授權(quán)、強監(jiān)管、強風(fēng)控”為原則，創(chuàng)新開展合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、審計和紀檢“五位一體”全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，實現(xiàn)了風(fēng)險防控與企業(yè)治理、經(jīng)營管理深度融合、協(xié)同發(fā)力，推動風(fēng)險防控能力穩(wěn)步提升，經(jīng)濟效益、償債能力、資產(chǎn)質(zhì)量顯著提升，為集團高質(zhì)量、可持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。

自2012年華發(fā)集團正式實施“轉(zhuǎn)型升級，跨越發(fā)展”戰(zhàn)略起，為更好地護航集團多元化業(yè)務(wù)發(fā)展，在“五位一體”框架指導(dǎo)下，立足企業(yè)發(fā)展實際，集團創(chuàng)造性搭建起具有華發(fā)特色的“三道防線”管理機制，全面保障全集團多元化業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展。

華發(fā)特色“三道防線”模型的應(yīng)用，充分體現(xiàn)了內(nèi)部控制及風(fēng)險管理作為一種全員責(zé)任，必須落實到各項職能管理活動和各層級管控中，形成完整的風(fēng)險管控鏈條。華發(fā)“三道防線”管理模型的特色在于：

第一道防線以業(yè)務(wù)單位和有關(guān)職能部門為主，側(cè)重核心業(yè)務(wù)層風(fēng)險的自我控制，將風(fēng)險管理工作最大程度的嵌入業(yè)務(wù)職能；

第二道防線以風(fēng)險管理職能部門為主，負責(zé)制定各類管理制度、標(biāo)準(zhǔn)等。法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險均置于第二道防線，以合同審查、項目審查、投資后評價等為抓手，協(xié)助一線核心業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險管控；

第三道防線以內(nèi)部審計、紀檢監(jiān)督為主，負責(zé)對企業(yè)合規(guī)管理體系運行情況和運行效果、合規(guī)管理政策的執(zhí)行情況進行檢查、評估、監(jiān)督，并跟進事項整改，形成閉環(huán)管控。

“各防線既堅持各守一方，守土有責(zé)，又協(xié)同聯(lián)動，相互支撐，第二道防線對第一道防線形成支撐和預(yù)警，第三道防線對第一、二道防線形成反饋和改進，最終達到三道防線加固，提升系統(tǒng)化風(fēng)險防范的目的?！奔瘓F相關(guān)負責(zé)人介紹。

2022年，是“十四五”規(guī)劃落地的關(guān)鍵節(jié)點，也是“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，更是華發(fā)集團搶抓“雙百企業(yè)”改革發(fā)展機遇的重要窗口期，正視宏觀經(jīng)濟形勢變化，提高合規(guī)風(fēng)險管理能力，加強集團依法依規(guī)治企，將成為提升集團核心競爭力的重要一環(huán)。

未來，華發(fā)集團將以ISO 37301貫標(biāo)為契機，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求持續(xù)加強合規(guī)管理建設(shè)工作，繼續(xù)堅持把“防風(fēng)險”置于首位，秉承系統(tǒng)思維、融合思維和底線思維，切實履行合規(guī)管理職責(zé)，持續(xù)健全完善合規(guī)風(fēng)險管理體系，提升抗風(fēng)險能力，有力保障集團“雙百”改革順利推進，保障各項業(yè)務(wù)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展。